IBA Anti-Lavado de Diñeiro Foro - Noruega

A coroa prazo para Enheten para finansiell etterretning

A Autoridade Nacional para a Investigación e Persecución de Económicas e Ambientais Crime en NoruegaNoruega financeira da unidade de intelixencia ('FIU') foi un membro da Egmont Grupo desde. O Lavado de Diñeiro Acto de se refire a medidas usado para combater o branqueo de capitais e do financiamento do terrorismo, así, incorporando a terceira directiva. De conformidade co apartado doce da coroa Código Penal, a visitar os avogados están suxeitos aos regulamentos criminalizar o lavado de diñeiro. O Lavado de Diñeiro Acto é aplicable para visitar avogados para a mesma medida en que se aplica a coroa avogados, sempre que a visita avogado é considerado 'creada', en Noruega, de acordo co apartado tres do Lavado de Diñeiro Acto. A coroa Bar Association ('NBA') emitiu vinculante directrices éticas para os avogados, que especificamente se refiren a anti-lavado de diñeiro. Eles tamén teñen elaborou un modelo de controis internos e rutinas de comunicación.

EFE é o destinatario das operacións Sospeitosas

Aínda que A Autoridade de Supervisión Financeira de Noruega emitiu AML - CFT directrices para axentes inmobiliarios, contadores, auditores e outros (Circular de oito), un sector específico de orientación para os avogados aínda non está dispoñible."O Acto tamén se aplica ás seguintes persoas físicas e xurídicas no exercicio das súas profesións. os avogados e outras persoas que prestan independente de asistencia xurídica sobre un profesional ou base regular, cando eles axudan ou actuar en nome de clientes na planificación ou a realización de operacións financeiras ou de tales transaccións inclúen bens inmobles ou de bens mobles de un valor superior a conversor de NOK."O Lavado de Diñeiro Lei refírese ás entidades mencionadas no apartado catro como 'entidades con unha obrigación de comunicación'. Cliente due diligencia é para ser realizadas cando o avogado entra en un cliente de relación co cliente consiste nunha asignación como se indicou na sección, parágrafo segundo, elemento tres de Lavado de Diñeiro Acto.

Unha persoa natural identidade é comprobado por producir un documento emitido por unha autoridade pública, que xeralmente contén a persoa nome completo, sinatura, fotografía, número de identificación persoal ou D-número (para os non-residentes).

Unha persoa xurídica identidade (por exemplo, unha corporación) e é posible que, alomenos particular rexistros públicos e producindo un certificado de rexistro, ou, nalgúns casos, outras especificado impresións. Se o cliente é unha persoa xurídica, a identidade da persoa actuando en nome do cliente debe ser verificada. A documentación debe tamén ser prestados para probar que a persoa en cuestión ten o dereito de representar o cliente externamente. Se a xente outro que o cliente ten sido concedido o dereito de disposición sobre unha conta ou un depósito, ou ter sido concedido o dereito para realizar a transacción, a identidade das persoas en cuestión debe ser verificada. Unha persoa natural identidade pode ser verificado en algunha outra forma que non sexa unha proba válida de identidade se o avogado é a certeza de que a persoa identidade"Entidades con unha obrigación de comunicación pode entrar en contratos escritos con provedores de servizos sobre a terceirização da solicitude do cliente due diligencia medidas. As seguintes persoas físicas e xurídicas poden funcionar como provedores de servizos de conformidade co parágrafo primeiro: A entidade con unha obrigación de comunicación é responsable de garantir que os clientes dilixencia medidas son aplicadas de acordo cos actuais estatutos e regulamentos e procedementos adecuados e necesarios medidas son aplicadas conforme á sección."Avogados só están obrigados a comunicar actividade sospeitosa cando auxiliar ou actuando en nome de clientes na planificación ou a realización de transaccións financeiras.

O termo 'a realización de' inclúe engajar-se en transaccións financeiras.

Se unha entidade con unha obrigación de comunicación sospeita de que unha transacción está asociado sagacidade h produto do crime ou con faltas suxeitas a subseccións a, b ou c da administración Xeral Civil Código Penal (é dicir, o terrorismo), máis investigacións deben ser feitas para confirmar ou refutar a sospeita.

Se tales consultas non poden refutar a sospeita, a entidade coa obrigación de comunicación debe, pola súa propia iniciativa enviar información para kokrim sobre a operación en cuestión e as circunstancias que deron orixe á sospeita. Os avogados e independente legal profesionais non están obrigados a informar sobre os asuntos que veñen para a súa atención no curso do seu traballo en coñecer un cliente posición legal. Esta exención aplicarase cando un avogado independente profesional legal inicialmente recibe a información, a fin de decidir se quere ou que tipo de asistencia xurídica pode ser solicitado. Os avogados tamén non están obrigados a informar antes, durante e posteriores ao proceso xudicial cando tales cuestións están directamente asociado coa disputa legal. Se o avogado recibe información que non ten nada que ver coa disputa legal, unha obrigación de comunicación poidan xurdir, con independencia de que o deber de confidencialidade. Con todo, se a información está relacionada coa asistencia na outra (novo) materia, o avogado non pode ser considerado como ter aceptado unha asignación relacionados a el e, a continuación, a lei non se aplica. Ademais, sección dezaoito de Lavado de Diñeiro Lei contén unha exención do avogado do deber de confidencialidade cando informes de transaccións sospeitosas de boa fe. A entidade coa obrigación de comunicación non debe levar a cabo transaccións, o que implica a obriga de investigar antes de kokrim foi notificado. En casos especiais, kokrim de maio, a fin de que tal operación non debe ser realizado. A transacción pode, con todo, ser realizado antes de notificar kokrim se non é posible a absterse de levar a transacción ou se omisión para levar a cabo a transacción sería impedir a investigación. En tal caso, kokrim debe ser notificado inmediatamente despois da operación foi realizada. Clientes ou de terceiros non debe ser informado das consultas están sendo realizadas, información que foi solicitado para kokrim, ou investigacións que están a ser realizado. Con todo, isto non impide o avogado forma intentando convencer a un cliente para absterse de cometer un acto ilegal. Se o cliente due diligencia medidas non pode ser aplicada, entidades con unha obrigación de comunicación non vai establecer unha relación co cliente ou realizar a operación en cuestión. Con todo, isto non se aplica cando os avogados e outras persoas que prestan independente de asistencia xurídica sobre un profesional ou base regular son coñecer un cliente status legal ou representando a cliente en procesos xudiciais. Si, o GAFI lanzado o Terceiro Mutuo Informe de Avaliación para a Noruega en Anti-Lavado de Diñeiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo, en xuño de ('MER'). O MER descubriu que Noruega foi en gran parte compatible con respecto a STR requisitos que se aplica a avogados. Con todo, non había o concepto de reforzada cliente due diligencia de medidas de alto risco clientes, ou reducido cliente due diligencia de medidas de baixo risco clientes.

En xeral, os requisitos do cliente son aplicadas en Noruega, pero a gama completa de cliente due diligencia requisitos baixo o GAFI non son.

GAFI tamén observou que os controis internos e mantemento de rexistro requisitos foron satisfactoriamente aplicado por avogados en liña coas recomendacións do GAFI e o Lavado de Diñeiro Actuar, pero chamou a máis clara sectorial anti-lavado de diñeiro orientacións para a profesión de avogado.

Tras a aprobación do MER, de acordo co normal GAFI seguimento procedementos, Noruega, foi necesario para proporcionar información sobre as medidas que ten tomado para resolver as deficiencias identificadas no MER. GAFI lanzado o Follow-Up-Informe en De acordo con este informe, Noruega segue a ser clasificado como parcialmente FATF recomendacións.